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悉尼华裔投资分析师涉内幕交易 被判3年惩戒令

by charlene 综合报道. Sep.11, 2020 0 0
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迈克尔·何(音译)参与内幕交易,被判处3年社区强化惩戒令。(《澳洲金融评论报》图片)


总部位于悉尼的投资管理公司Maple-Brown Abbott的前华裔分析师迈克尔·何(Michael Ho,音译),因卷入Big Un Ltd公司的股票和期权的内幕交易,领判3年。但鉴于他已认罪并向当局提供过协助,因此只需在社区内服刑。


考虑到迈克尔的供词及向当局提供的协助,悉尼唐宁中心地区法院(Downing Centre Local Court)

的法官金(Michael King)判处了他社区强化惩戒令(Intensive correction order)。


迈克尔的社区服刑须在惩教人员的严格监督下进行,在此期间须完成250个小时的社区服务。


早前,这名现年33岁的华裔青年向警方自首,并最终承认6项涉及内幕交易的控罪,其中包括5项从事内幕交易罪和一项传播内幕信息罪。


这些指控涉及迈克尔在2016年7月18日至2018年2月10日期间对于Big Un Ltd股份和期权的购买和出售。在此期间,他及其合伙人总共向该公司投资了约160万澳元。


迈克尔一直在配合澳洲证券与投资委员会(ASIC)的调查。他早前在一份正式声明中承认,自己在掌握与Big Un有关的内幕信息的情况下进行了交易,并曾向一名合伙人透露内幕信息。2016年至2017年期间,他与Big Un首席执行官埃弗茨(Richard Evertz)进行了一系列会面和电话交谈。埃弗茨向他通报了内部信息。


Big Un于2018年2月被暂停交易,同年8月被从澳交所(ASX)摘牌。埃弗茨目前并未受到任何指控。


金法官称,迈克尔提供的协助“面面俱到”,而且“对ASIC具有极高的价值”。如果没有他出示的证据,其他各方只能因涉及“在向澳交所披露的信息中将有条件合同视为最终合同,结果获得资金,并夸大了收入”,而遭到起诉。他们被诉其他罪名的可能性会很小。


不过,金法官仍强调了内幕交易罪行的严重性,并指出鉴于迈克尔在基金管理行业工作,他了解关于内幕交易的规定。


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