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Westpac被控违反洗钱恐怖融资逾2千万次

2019-11-20 来源/澳洲新快网 編輯/肥牛

西太银行被指控违反《反洗钱及反恐怖主义融资法》逾2300万次。

澳大利亚交易分析与报告中心(AUSTRAC)已经向联邦法院(Federal Court)申请了针对澳洲西太平洋银行(Westpac)的民事处罚令,理由是该银行对其反洗钱和恐怖融资方面缺乏监管。

该银行被指控违反《反洗钱及反恐怖主义融资法》(Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Act)逾2300万次。

反洗钱监管机构指控西太平洋银行在5年内未能合理上报由澳洲转入及转出的逾1950万项国际转账。

澳大利亚交易分析与报告中心指控西太银行在没有进行适当尽职调查的情况下,“允许代理银行进入该银行周边及和澳洲支付系统(Australian Payments System)。

在被指控的严重违规行为中,澳大利亚交易分析与报告中心称西太银行没有“对菲律宾和东南亚的交易进行适当的客户尽职调查,因为菲律宾和东南亚的相关财务交易可能涉及潜在儿童剥削的风险。

该报告中心首席执行官罗斯(Nicole Rose)在一个简短声明中称,西太银行的行为是“严重的系统性的违规行为。”

据西太银行在其近些年的年度报告中揭露的澳大利亚交易分析与报告中心的调查,其证明针对反洗钱和反恐融资条例,该银行的处理“过程、程序和监督”。

该银行在该报告中确认,它收到了澳大利亚交易分析与报告中心关于上报失败、尽职调查、风险评估和交易监控的若干通知。

年度报告指出,澳大利亚交易分析与报告中心的执法行动可能引起民事诉讼和支付“巨额罚款”,西太银行对此“无法进行准确预估”。

据了解,澳洲联邦银行去年因违反“反洗钱及反恐怖主义融资法”53700次,被罚7亿。该事件于2017年8月被澳洲广播公司揭露,事件导致加快公司首席执行官纳列夫(Ian Narev)的退休计划,并增加了皇家银行委员会的压力。

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