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澳洲华人交易员涉美大型骗案 将引渡受审

2018-07-22 来源/澳洲新快网 編輯/Chris

等待被引渡到美国受审的赵炯生。(《悉尼先驱晨报》)

美国一宗“幌骗(spoofing)”黄金交易市场大案造成数十亿澳元损失,引发金融界关注。嫌犯包括澳洲一名华人交易员,他将被引渡到美国受审。

据《悉尼先驱晨报》报道,赵炯生(Jiongsheng “Jim” Zhao,音译),31岁,来自悉尼北城区,在交易公司Propex Derivatives任职。他与其他7人被控操纵期货合同,涉嫌“幌骗”。

“幌骗”指的是提交虚假订单然后迅速撤销,借此抬高或压低价格后,再以真订单买卖,从而获利。2010年,美国规定“幌骗”属违法行为。

2010-2016年间,芝加哥商品交易所(CME)的商品价格一直受“幌骗”骗局影响,涉事方包括至少4家国际大型银行以及11名个人。该案件是“幌骗”归入违法行为之后,美国的第4起案件,也是最大的一起。

德意志银行(Deutsche Bank)、瑞士银行(UBS AG)、汇丰银行(HSBC)已同意支付4660万美元(约合6330万澳元)罚款;美林美银(Bank of America Merill Lynch)尽管涉事,但并未受到处罚。

检察官向费法斯传媒透露,他们认为赵炯生是独立作案。检察官称,赵炯生应是多次提交大额电子迷你订单,然后在执行之前取消,再通过小额订单从供需变动中牟利。

据了解,他将这一操作重复了2300多次。美国联邦调查局(FBI)的数据分析发现,在1946次交易中,他的大额订单平均活跃时间仅有0.8秒,占总用时的0.14%;而他的小额订单平均活跃时间为34秒,占总用时的95.1%。

了解到可疑交易行为后,芝加哥商品交易所曾约谈赵炯生,并称赵炯生能在提出起诉之前解决问题。然而,2017年6月,赵炯生的律师发函否认控罪,并称相关行为只是“倒卖”和“价差交易”。赵炯生还曾发表声明,称撤销订单可能是因为市场变化。

据称,赵炯生从小立志成为交易员。他在21岁时注册投资公司,并通过社交媒体脸书(Facebook)的群组向好友提供投资意见。最近,赵炯生在叶坪(Epping)购入了一套130万澳元的住宅。

今年1月,赵炯生被捕,关押在悉尼银水(Silverwater)监狱。今年5月21日,他在悉尼出庭,同意受引渡到美国受审,目前正在等待律政部长签署相关文件。

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